금융투자업규정 검색결과

검색결과 총188건

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내일부터 보험금 청구권 신탁 가능해진다…신탁·랩 운용 규율도 강화

내일(12일)부터 보험금청구권 신탁이 허용돼 유가족의 재산관리가 쉬워진다. 신탁·랩어카운트의 리스크관리도 강화되는 한편 사모펀드와 개인종합자산관리계좌(ISA) 관련 행정지도와 유권해석도 규정화된다. 11일 금융위원회는 신탁업 등 자산운용 관련 제도개선을 위한 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령’과 ‘금융투자업규정’ 개선안이 12일부터 시행된다고

2024-11-11 12:00
금투협, 공매도 관련 업무규정 개정…개인-기관 신용거래대주 담보비율·상환기간 통일

내년 3월 공매도 거래 재개에 앞서 관련 업무규정이 개인의 신용거래대주 담보비율과 상환기간을 기관 대차거래와 통일한다는 내용으로 개정됐다. 14일 금융투자협회는 업무규정 개정을 완료했다고 밝혔다. 시행일은 공매도가 재개되는 내년 3월 31일이다. 이번 규정 개정은 6월 금융위원회가 발표한 공매도 제도개선 방안과 금융투자업규정 개정에 대한 후속 조치로

2024-10-14 09:59
불법 공매도하면 최대 ‘무기징역’ 받는다...자본시장법 개정안 본회의 통과

앞으로 불법 공매도를 통한 부당이득액이 50억 원이 넘어갈 경우 최대 무기징역까지 처벌될 수 있다는 내용을 골자로 하는 자본시장법 개정안이 국회 본회의를 통과했다. 대차거래 상환 기간도 개인과 기관 모두 최대 1년으로 같아져 ‘기울어진 운동장’을 해소했다. 금융위원회는 26일 이같은 공매도 제도개선을 위한 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 개정안이

2024-09-26 21:02
금융당국, 증권사 만기 미스매치 운용 손본다...“고객 사전동의·리스크 관리 기준 의무 마련”

보험금청구권 신탁 허용…특약사항은 대상서 제외자산운용업 관련 규율도 제도화 금융당국이 증권사의 만기 미스매치 운용을 손보기로 했다. 고객 사전동의를 받도록 하고, 리스크 관리 기준을 의무적으로 마련하도록 했다. 또 보험금청구권 신탁도 허용하며, 자산운용업 관련 규율도 제도화하기로 했다. 19일 금융위원회에 따르면, 자산운용 관련 제도개선 방안에 대한

2024-03-19 06:00
금융위, 투자자 등록제 폐지·영문공시 단계적 의무화 시행...“외국인 투자자 국내 투자 접근성 개선”

금융당국이 외국인 투자자의 국내 투자 접근성을 개선하기 위해 외국인 투자자 등록제를 폐지하고 영문공시를 단계적으로 의무화 하는 등 제도를 개선하기로 했다. 13일 금융위원회는 외국인 투자자의 국내 투자 접근성 제고를 위해 이같은 제도개선 내용을 시행한다고 밝혔다. 지난 1월 금융당국은 국내 증시 글로벌 정합성 제고를 위한 제도개선 방안을 발표한 바

2023-12-13 12:00
예탁원 “유로클리어 연계 기준 달성…외국인 국채 투자 접근성 제고”

한국예탁결제원(예탁원)은 국제예탁결제기구인 ICSD와 국채통합계좌 구축을 위한 유로클리어 연계 기준을 달성했다고 9일 밝혔다. 예탁원은 이달 말 ICSD와 계약서를 체결하고 내년 상반기 중 시스템 운영 개시를 위해 총력을 다할 계획이다. 이번 성과는 지난해 12월 ICSD(International Central Securities Depository)

2023-08-09 10:46
금감원 “CFD 영업 행태 미흡…위법·부당행위 엄중 조치할 것”

금감원, 키움증권 등 3개사 대상 CFD 업무 처리 적정성 검사 CFD 광고·계좌개설 및 판매·위험관리 등 소비자 보호 미흡 매매시스템 개발 업체에 CFD 마케팅 대금 지급 적발 증권사 임원 특수관계인, 주가 급락 전 특정 종목 대량 매도 금융감독원이 4월 일부 종목 주가 폭락을 불러온 차액결제거래(CFD) 취급사 3곳을 검사한 결과 미흡한 영업 행태

2023-07-30 12:00
금융당국, CFD 투자자 보호장치 강화…CFD잔고·투자자 요건 강화

CFD 관련 투자자 정보제공 확대, 전문투자자 지정절차 및 거래요건 강화 등9월 1일부터 개편 완료한 증권사 CFD 영업 재개종투사 해외신용공여 규제 완화조치도 10월부터 시행 앞으로 증권사는 매일 금융투자협회에 투자자 차액결제거래(CFD) 잔고를 제출해야 한다. 금융당국이 CFD 관련 관리·감독 체계와 개인투자자 보호 장치를 9월부터 강화하기로 하면

2023-07-19 16:23
[종합] 넥스트레이드 ATS 예비인가 결정…본인가 절차만 남았다

‘넥스트레이드’가 대체거래소(ATS) 예비인가를 받았다. 이에 따라 넥스트레이드는 ATS 정식 영업까지 본인가 절차만을 남겨두게 됐다. 19일 금융위원회는 정례회의를 통해 넥스트레이드에 대한 ATS 예비인가를 의결했다고 밝혔다. ATS는 한국거래소 상장주권 및 주식예탁증서(DR) 매매·중개·주선·대리 업무를 하는 투자매매 및 중개업자를 뜻한다. 상장

2023-07-19 15:49
삼성자산운용, 달러표시 MMF 국내 첫 출시

삼성자산운용은 법인이 환전 없이 달러로 직접 투자할 수 있는 머니마켓펀드(MMF)를 국내 처음으로 출시했다고 13일 밝혔다. ‘삼성달러표시MMF법인제1호’는 달러를 보유하고 있는 법인들이 달러표시 단기 채권 투자를 통해 수익을 얻을 수 있는 단기 금융상품이다. 편입 자산은 미국 초단기 국채인 T-bill, 달러 CP, 달러 예금 등이며 T-bill의

2023-07-13 09:08
증권업계, 개인전문투자자 비대면 심사 연이어 중단…‘검증 강화’ 후속 조치

금투협회-증권사, 26일 개인전문투자자 등록 관련 회의 열어 금융위, CFD 규제 보완방안에 개인전문투자자 검증 강화 담아 키움증권, 이달 1일부터 대면·비대면 심사 모두 잠정 중단 삼성·NH투자·교보·하나증권, 이달에 순차적으로 비대면 심사 중단 증권사들이 연이어 개인전문투자자 비대면 심사를 중단하고 있다. 지난달 금융위원회에서 발표한 차액결제거래(

2023-06-26 15:48
전경련 "위기의 벤처 투자, 규제 완화로 돌파해야"

일반지주회사의 기업주도형 벤처캐피탈(CVC) 펀드 조성시 외부자금 비율을 최대 40%로 제한하고 있는 규제를 완화해야 한다는 주장이 나왔다. 전국경제인연합회(전경련)는 벤처투자 업계의 위기를 타개할 방안으로 공정거래법상 일반지주회사 CVC 자금조달 및 투자 관련 규제 개선이 필요하다고 13일 밝혔다. 2023년 1분기 기준 벤처 신규 투자금액은 881

2023-06-13 06:00
로보어드바이저 수익률 광고에 쓸 수 있다…금융투자업규정 개정 의결

금융위, ‘금융투자업규정’ 일부개정고시안 금융위 의결 및 시행코스콤 테스트베드 거친 일임형 로보어드바이저만 대상…허위 광고 방지 펀드간 자전거래·교차 순환투자 금지…사모펀드 불건전영업행위 규율자산운용사-창투사, 벤처투자조합 공동운용 가능해져 소비자들이 앞으로 수익 상품을 선택할 때 로보어드바이저 수익률을 참고할 수 있을 것으로 보인다. 7일 금융위원

2023-06-07 14:56
‘CFD 하한가’에 몸 사리는 증권사들, 줄줄이 거래 중단…8월 중 보완 방안 시행

소시에테제네랄(SG)증권발 대규모 하한가 사건의 여파로 증권사들이 장외 파생상품 중 하나인 차액결제거래(CFD)를 잇따라 중단하고 있다. 금융투자업계에서는 이번 사태를 계기로 금융당국의 규제와 불공정거래 의혹 조사가 강화되면서 CFD 거래의 시장 점유율이 축소될 것으로 관측한다. 1일 금융투자업계에 따르면 키움증권, NH투자증권, 신한투자증권, 유진투

2023-06-01 14:54
금융당국, 내일 CFD 취급 증권사 13개 대상 규제 보완 설명회 가져

최근 발표한 ‘CFD 규제 보완방안’ 관련해 열려…본부장급 참석 CFD, 신용공여 한도 포함·시스템 정비 등 증권사 과제 논의할 듯 금융당국이 증권사를 대상으로 차액결제거래(CFD) 규제 보완 설명회를 실시한다. 30일 금융당국 및 금융투자업계에 따르면 금융위원회, 금융감독원 등은 오는 31일 CFD를 취급하는 증권사 13개사를 대상으로 CFD 규

2023-05-30 15:37
‘주가조작 악용된’ CFD, 신용공여 한도에 포함한다…공매도 규제도 적용

금융위, 관계기관 합동 CFD 규제보완방안 발표…규제 차익 제거 초점 신용융자처럼 자기자본 규모 이내서 관리해야…증권사 필요 시 증자해야 ‘장외파생 전문투자자 요건’ 신설…모든 전문투자자 심사 시 대면 확인 의무 금융당국이 주작조작에 악용된 차액결제거래(CFD) 제도를 대폭 손질했다. 사각지대에 있던 부분을 규제화하면서 제도를 정비했다. 금융당국은 앞으

2023-05-29 12:00
IPO시 허수성 청약 방지안 마련…기관투자자 주금납입능력 확인 후 공모주 배정

금융위, 26일 정례회의서 금융투자업규정 개정안 의결 사전수요조사 및 코너스톤 투자자 제도 도입도 추진 중 탄소배출권 위험값 32→18% 조정…이달 30일부터 적용 금융위원회는 26일 제8차 정례 회의에서 금융투자업규정 개정안을 의결했다고 이날 밝혔다. 개정안은 작년 말에 발표한 ‘허수성 청약 방지 등 IPO시장 건전성 제고방안’의 후속조치와 함께, 탄

2023-04-26 16:48
파생결합증권 판매 위·수탁자 손해배상책임 같이 진다…‘금융투자업규정’ 변경 예고

금융위, 금융투자업규정 개정 추진 증권사, 파생결합증권 중 ELS 판매만 위탁 가능내부통제기준에 위·수탁자 손해배상 책임 연대 반영 IPO 허수 청약 방지도 반영…주금납입능력 미확인 불건전영업행위 지정 앞으로 파생결합증권에 대한 위탁자와 수탁자가 손해배상책임을 함께 진다. 파생결합증권 판매 과정에서 투자자 보호가 미흡한 점을 보완한 것이다. 3일 금

2023-03-03 09:34
외국인 투자자 등록의무 폐지…투자내역 보고의무도 없앤다

법인 LEI, 개인 여권번호 활용해 투자 가능…실시간 거래 수집 방식도 바꿔 1인당 취득한도 한전·가스공사 2개 종목, 거래 관리는 그대로 적용 금융위, 연내 자본시장법 시행령 및 금융투자업 규정 개정 추진 외국인 투자자 등록제도가 30여년만에 폐지된다. 외국인 투자자들의 투자 내역 보고의무도 없어진다. 금융위원회는 24일 ‘외국인 투자자의 자본시

2023-01-24 12:00
“상환 기대유발하면 돼” 신종자본증권 콜옵션, 금융당국 개입 범위 이목

업권별 감독규정·시행세칙 조건 명시…‘사전승인 가정하지 말라’는 내용도작년 11월 호주금융당국, 금융사에 “콜옵션 이행 자제” 공개 메시지 전하기도 전문가 “조기상환은 신뢰 영역, 인식 개선 쉽지 않을 것”……“조기상환 보완 살펴야” 금융회사들의 신종자본증권 콜옵션 이행 여부에 대한 금융당국 개입에 관심이 이어지고 있다. 작년 말 흥국생명이 콜옵션 이행

2023-01-15 10:00

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