현행 자본시장법상 투자자문업자는 이해상충 방지체계와 더불어 자기자본 1억 원 혹은 2억 5000만 원, 투자권유자문인력 상근 임직원 1인 이상 등 자본·인력 요건을 갖춰야 한다.
A 씨는 “당장 자본금이나 인력을 단기간에 만들어낼 수 있는 경우는 드물다”며 “투자자문업 전환을 못하는 유사투자자문업자들은 폐업·폐지 신고를 하거나 기존에 해왔던 사업들을...
삼성증권은 지난달 28일 서울 강남 본사 경영회의실에서 우수 SFC(Samsung Financial Consultant)를 초청해 2024년 우수 투자권유대행인 인증식을 실시했다고 1일 밝혔다.
SFC는 삼성증권이 제공하는 서비스 등을 활용해 고객 유치와 자산관리를 하는 금융 전문 인력이다. 삼성증권 투자권유대행인 인증제도는 우수 투자권유대행인의 대외 영업 경쟁력과 지원제도...
예를 들어 홈페이지에서는 '전세도 가능', '전세 7000만원' 등으로 광고했으나, 공인중개사 정보를 확인할 수 없는 분양대행사 또는 중개보조원으로 확인된 사례다. 광고매물에 대한 중개요청에 응하지 않고 고객에게 다른 매물을 계속 권유하는 사례도 발견됐다. 주택도시보증공사(HUG) 안심대출이나 버팀목대출이 불가능한데도 '버팀목HUG' '모든 대출가능' 등으로...
내년에는 올해와 같이 3종의 투자권유자문인력시험(증권, 파생상품, 펀드)각 3회, 2종의 투자권유대행인시험(증권, 펀드) 각 2회, 투자자산운용사시험 3회, 금융투자분석사시험과 재무위험관리사 시험 각 1회 등 총 18회의 시험을 실시한다.
투자권유자문인력시험 3종은 일반금융회사 재직자 혹은 퇴직자 중 1년 이상 경력자 등만 응시 가능하고, 기타 시험은...
임신을 해 살 집이 필요하다는 요구뿐 아니라, 예비 시어머니에게 투자 권유까지 했다는 주장이다.
전 씨로부터 사기를 당한 피해자만 수십 명인 가운데 전 씨와 어렵게 통화가 연결됐다. 전 씨는 만나서 자세한 이야기를 하고 싶다며, 자신이 거주 중인 고급 주상복합 아파트로 제작진을 초대했다. 제작진과 만난 그는 가슴 절제 수술 부위를 확인시켜주는 등 자신의...
금융상품 및 업무에 대한 광고도 금융소비자보호법에 따른 규율 대상에 포섭할 필요가 있다고 주장했다. 송 연구위원은 “대출모집인, 투자권유대행인, 보험모집인 등 광고모집인도 금융소비자보호법상 금융광고 규율을 따라야 한다”면서 “준법리스크를 경감시켜줄 자율규제기구가 존재하지 않아 이들에게도 자문서비스를 해줄 메커니즘이 필요하다”고 말했다.
주변에서 ‘결혼정보회사를 이용해 보면 어떠냐’는 권유에 상담까지 받아봤습니다. 결정사를 통해 결혼에 성공한 사례들을 듣고 나니 가입할 용기가 생기네요. 희망하는 배우자상을 커플 매니저에게 자세히 설명하고, 생각보다 큰 액수라 솔직히 놀랐지만 ‘미래에 대한 투자다’ 큰 맘 먹고 거액의 가입비를 결재했습니다. 그러나 예상치 못한 문제들이 그 뒤부터...
KB증권은 지난 30일 여의도 KB증권 본사에서 ‘2023 KB증권 스타 투자권유대행인·퇴직연금모집인 어워즈’를 개최했다고 31일 밝혔다.
KB증권은 이번 행사에서 지난해 KB증권에 소속돼 활동한 투자권유대행인과 퇴직연금모집인(FA) 중 각 부문(자산, 해외주식, 수익)에서 우수한 실적을 달성한 14명을 선정해 대상, 우수상, 루키상을 수여하고 상패와...
한국금융지주 자회사 한국투자증권은 23일 서울 여의도 콘래드 호텔에서 소속 투자권유대행인을 초청해 '2023 한국투자FC 어워즈'를 개최했다고 24일 밝혔다.
이번 행사는 지난해 우수한 성과를 기록한 FC 33명을 초청해 상패와 상장을 수여했다. 자산 600억 원을 돌파한 김말자FC가 대상을 수상했고, 정태웅FC, 종성준FC, 장동욱FC가 최우수상을 수상했다.
김성환...
개편된 홈페이지는 3월 26일 시행되는 제17회 증권투자권유대행인 자격시험 접수(27일~3월 3일)부터 본격적으로 활용될 것으로 보인다.
금융투자협회는 “앞으로도 시험 응시자 및 업계 관계자 등과의 원활한 소통을 통해 지속해서 관련 서비스를 개선해 나갈 계획”이라고 전했다.
인공지능(AI) 자동투자 애플리케이션(앱)을 운영하는 콴텍은 투자권유대행인 제도를 도입해 고객 접점 확대에 나선다고 19일 밝혔다.
이번 금융전문가 제도는 지난해 콴텍투자일임이 출시한 비대면 투자일임 앱 ‘콴텍’의 영업 채널을 비대면은 물론 대면까지 강화해 고객층을 더욱 확대하고자 마련됐다. 콴텍의 금융전문가는 투자권유대행인으로 활동하며, 투자자들을...
내년은 올해와 같이 펀드·중권·파생상품 등 투자권유자문인력시험 각 3회, 펀드·증권 등 투자권유대행인시험 각 2회, 투자자산운용사시험 3회, 금융투자분석사시험과 재무위험관리사 시험 각 1회로 총 18회의 시험이 치러진다.
이중 투자권유자문인력시험 3종은 일반 금융회사 재직자만 응시할 수 있고, 나머지 시험은 자격 요건이 없다.
시험 일정과 상세 내용은...
앞서 유안타증권은 이달 18일 미국 주식 투자자들이 미국 주식 공모 시장에도 직접 참여할 수 있는 미국 기업공개(IPO) 공모주 청약 대행 서비스를 런칭했다. 투자자들이 청약을 신청하면 유안타증권은 제휴한 현지 중개회사를 통해 미국 공모주 청약에 참여하는 것이다.
금감원은 이 서비스가 단순 중개가 아닌 청약 권유로 해석될 수 있다고 봤다. 금감원은...
유안타증권은 이달부터 오는 12월까지 6개월 동안 신규로 계약하는 우수 투자권유대행인을 대상으로 연 최대 4000만 원의 사이닝 보너스(Signing Bonus)를 지급하는 프로모션을 실시한다고 12일 밝혔다.
파격적인 혜택을 통해 우수한 역량을 갖춘 투자권유대행인을 유치하고 해당 투자권유대행인의 활동을 적극 지원하기 위해서다.
투자권유대행인은...
ESG 금융 상품 판매와 관련된 영업행위 감독 기준을 마련하고 상품별 비교 가능성을 높이기 위해 ESG 투자 비율과 같은 상품 공시 제도도 만든다는 계획이다.
이 내정자는 또 한국예탁결제원 사장이던 2019년 위임장 권유 대행업을 제도권 내로 가져와 증권회사와 함께 협업하는 방안을 추진했다. 위임장 권유 대행업체란 주주 명부에 기재된 주주 이름과 주소로 소액...
유안타증권은 예비 투자권유대행인을 대상으로 ‘유안타증권 투자권유대행인 Reopening 2022 세미나‘를 개최한다고 2일 밝혔다.
예비 투자권유대행인들에게 길잡이가 될 이번 세미나는 유안타증권의 다양한 투자권유대행인 지원 제도 소개와 투자권유대행인의 소득 증대 전략을 주제로 마련됐다. 총 4회에 걸쳐 진행될 예정으로, 오는 3일과 4일 그리고 10일과 11일...
삼성증권은 비대면 전담 투자권유대행인 제도 ‘디지털 투자권유대행인(D-SFC)’를 도입했다고 29일 밝혔다.
디지털 투자권유대행인은 비대면ㆍ온라인 계좌 개설을 통해 고객을 유치하고, 디지털 서비스 등을 활용해 투자 권유 활동을 하는 금융 전문 인력이다. 코로나19 이후 비대면 거래가 증가하면서 새로운 트렌드로 떠오르고 있다.
삼성증권은 금융 전문가 또는...
KB증권은 지난 18일 서울 여의도 KB증권 본사에서 소속 투자권유대행인을 초청해 ‘2022 KB증권 스타(Star) 투자권유대행인 어워즈(Awards)’를 개최했다고 21일 밝혔다.
KB증권은 전년도 한 해 우수한 성과를 거둔 투자권유대행인을 대상으로 자산ㆍ해외주식ㆍ수익 총 3개부문에서 연도포상을 시상하고 우수 투자권유대행인에게 건강검진권을 제공했다. 이번 행사는...
한국금융지주 자회사 한국투자증권은 지난 22일 서울 여의도 본사 자양홀에서 소속 투자권유대행인(이하 FC)을 초청해 '2022 한국투자FC 어워즈'를 개최했다고 23일 밝혔다.
이번 행사는 지난해 우수한 성과를 기록한 FC를 대상으로 진행됐다. 자산 500억 원을 돌파한 김말자FC(분당PB센터)가 대상을, 전승완FC(강북센터), 장재규FC(삼성동PB센터), 종성준FC(강북센터)가...