금감원 국감에선 여야 의원들이 신한투자증권에서 발생한 1300억 원 규모 상장지수펀드(ETF) 유동성공급자(LP) 금융사고 건과 관련해 내부통제 관련 제도를 언급할 것으로 예상된다. 특히 신한투자증권이 금융사고를 막기 위해 도입한 금융당국이 책무구조도를 업계에서 가장 먼저 도입했음에도 사건이 발생한 점이 지적될 것으로 보인다. 1300억 원은 최근 7년간 전체...
김상태 신한투자증권 사장이 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP) 운용 과정에서 1300억 원 규모의 손실을 낸 것과 관련해 임직원에게 사과하고 '비상대책반'을 가동하겠다고 밝혔다.
15일 신한투자증권에 따르면 김 사장은 전날 회사 내부망에 올린 글에서 "지난주 금요일 공시와 언론을 통해 접하신 충격적인 소식에 대해 CEO로서 진심으로 송구하다는...
신한투자증권이 상장지수펀드(ETF) 유동성공급자(LP) 운용 과정에서 1300억 원 규모의 손실을 본 영향으로 회사채 발행을 잠정 연기했다.
14일 금융투자업계에 따르면 신한투자증권은 16일로 예정했던 2500억 원 규모의 2년물·3년물 회사채 수요예측 일정을 잠정 연기했다.
신한투자증권 측은 이에 대해 투자자 보호 차원이라고 설명한다. 다만 업계에선 ETF...
신한, ETF 유동성 공급자(LP) 운용 과정서 1300억 손실금감원, 현장 검사 파견 계획…내부통제 작동 여부 확인"영업이 메인인 부서 큰 규모 계약, 허위 부킹보고 등 문제"
금융감독원이 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP) 운용 과정에서 1300억 원 규모의 손실을 낸 신한투자증권에 대해 현장 검사에 착수한다.
14일 금융당국과 금융투자업계에 따르면...
신규상장하는 ETN의 발행총액을 최소 70억 원으로 설정해 소규모 ETN 난립을 방지하기도 한다.
매도·매수 호가를 제시하는 유동성공급자(LP)도 존재한다. 발행 증권사가 LP를 맡으며, 거래 유동성이 매우 낮은 ETN이라도 LP 호가가 존재하므로 투자자들은 거래를 지속할 수 있다.
공시에 따르면 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP)가 목적에서 벗어난 장내 선물 매매를 했고, 과대 손실이 발생했으나 이를 스왑 거래인 것처럼 허위 등록하며 손실 발생 사실을 감췄다. LP는 ETF나 주식워런트증권(ELW) 종목에 매수와 매도 호가를 지속적으로 제시함으로써 안정적인 가격 형성을 유도하는 기능을 한다. 그런데 추가 수익을 추구하는 선물 매매를...
KODEX CD금리액티브 ETF는 1주당 가격이 높은데도 다른 ETF들과 같이 5원 단위 호가를 적용받아 유동성공급자(LP)가 1000억 원대의 풍부한 매수·매도 호가를 제시해서다.
유아란 삼성자산운용 매니저는 “KODEX CD금리액티브 ETF가 고금리 현상이 장기화하면서 상장 후 1년 만에 개인 누적 순매수 1조 원을 기록할 만큼 투자자들에게 높은 수익을 제공하는 편리한...
분류되는 ETF와 달리 ETN은 투자 시 원금이 상품 만기 전까지는 증권사 소유로 넘어간다. ETN을 거래한다는 것은 증권사에 원금을 주고 주식(note)을 사는 의미이기 때문이다. 따라서 증권사가 부도가 나면 투자원금을 받을 수 없다. ETN 상품을 고를 때 발행사 신용도를 눈여겨봐야 하는 이유다.
종목 유동성도 살펴야 한다. 증권사는 ETN 유동성공급자(LP) 역할을 하는데...
시장에서 자유롭게 거래할 수 있어야 하는 ETN 특성을 살리기 위해 증권사는 직접 유동성공급자(LP) 역할도 하고 있다. 이는 자산운용사와 다른 점이기도 한데, 자산운용사는 ETF 발행, 운용만 담당하고 유동성 공급은 증권사가 한다. ETN은 발행, 운용, 유동성 공급을 모두 증권사가 맡는다. 증권사로서는 ETN 출시가 곧 막대한 비용의 수반을 의미하는...
경우 설정 후 1년이 지나고 투자신탁의 원본액이 50억 원 미만인 경우 임의로 상장폐지 절차를 진행할 수 있다.
해당 ETF를 보유한 투자자는 다음 달 22일까지 유동성공급자(LP)가 제시하는 호가로 매도할 수 있다. 상장폐지일까지 ETF를 보유한 투자자에게는 순자산가치에서 운용보수 등의 비용을 차감한 해지 상환금을 다음 달 29일과 31일에 지급한다.
한편, 이날 토론회에서는 앞서 제기된 상장지수펀드(ETF) 유동성공급자(LP)와 직접전용주문(DMA) 주문 점검 결과도 발표됐다. 황선오 금감원 부원장보는 “LP 공매도 점검 결과 목적 범위를 벗어난 공매도가 없었고, DMA도 적정하게 이뤄지고 있는 것으로 나타났다”며 “다만, 일부에서는 DMA 고객 주문 안정성이나 결제 이행 능력 평가기준 등이 형식적으로 이뤄져 이에 대한...
이 상품에 몰린 개인 순매수 금액은 기존에 상장된 타깃프리미엄 ETF 8종이 당일 기록한 순매수 합계(138억 원)보다 1.3배가량 큰 규모다. 상장 설정 금액인 200억 원을 초과하는 매수세가 집중되자 유동성공급자(LP)들이 300억 원 가까이 추가 설정을 집행해 투자자들의 수요에 대응했다.
KODEX 미국AI테크TOP10+15%프리미엄은 인공지능(AI) 산업 트렌드를 제대로...
호가 단위 5원에 맞춰 매수·매도 유동성공급자(LP) 호가를 제시해 실제 매수·매도 가격에 따른 투자자 수익률 영향을 최소화한다.
KODEX 1년은행양도성예금증서+액티브는 일반 계좌와 연금저축 계좌뿐 아니라 DC·IRP 퇴직연금 계좌에서도 100% 투자할 수 있다.
이준재 삼성운용 매니저는 “투자자들에게 좀 더 높은 수익을 제공하고자 CD 1년물 금리에 추가...
거래소 관계자는 “해당 ETF를 보유하고 있는 투자자는 상장폐지 전전 거래일인 다음달 24일까지 유동성공급자(LP)가 제시하는 호가로 매도할 수 있다”며 “상장폐지일까지 해당 ETF를 보유하고 있는 투자자에게 순자산가치에서 운용보수 등의 비용을 차감한 해지 상환금을 지급하므로 투자자들의 금전적 손실은 발생하지 않는다”고 말했다.
‘배터리 아저씨’ 박순혁 작가 등 주가교란 의혹 금감원에 조사 촉구금감원 "모니터링 강화할 것…증권업계도 내부통제 강화 당부"이 원장 "공매도 실시간 차단 시스템 구축 2분기 내 자세히 설명"
이복현 금융감독원장이 상장지수펀드(ETF) 시장에서 시장조성자(MM)와 유동성 공급자(LP)가 공매도로 시장을 교란한다는 개인투자자들의 주장에 대해...
및 ETF 도입 등이다. 주주친화적 기업에 자본이 유입될 수 있는 인센티브를 마련하고, 기업가치 제고로 이어지도록 관리한다는 계획이다.
최근 금융시장에서 증권주의 PBR은 지속적으로 하락했다. 증권사의 주요 역할이 자금 중개자에서 자금 공급자로 전환되면서다. 자본 활용 비즈니스(Book-biz)의 확대에 따른 불확실성과 우호적인 영업환경 속 레버리지 활용...
투자자가 직접, 편리하게 투자할 수 있는 ETF가 등장한 이상 굳이 공모펀드를 선택하는 이들이 줄어든 셈이다.
그런데 금융당국은 3일 공모펀드 활성화를 위해 상장공모펀드 도입을 발표했다. 유동성공급자(LP) 제도를 적용해 거래 편의는 높이고, 판매보수 등 비용은 낮추겠다는 전략이다. 물론 공모펀드 자체의 효용 가치가 있는 것도, 펀드 시장 재편이 필요했던...
일반 펀드를 ETF처럼 매매할 수 있도록 유동성 공급자(LP)를 통한 유동성 공급 등도 이뤄진다. 이렇게 되면 거래의 편의성은 높아지고, 판매 수수료·판매보수 등 각종 비용도 낮아지게 된다.
금융위는 “공모펀드를 ETF처럼 거래소에서 매매할 수 있게 된다는 것”이라며 “이 경우 지수연동 요건 없는 상장펀드 도입과 기능적으로 동일하다”고 설명했다.
ETF는...
금융감독원은 공매도 금지조치 이후 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP)가 무차입 공매도 혹은 수익을 목적으로 한 공매도를 했다는 의혹과 신한투자증권이 불법공매도 세력의 창구라는 루머에 대해 점검 결과 모두 사실이 아닌 것으로 확인됐다고 28일 발표했다.
금감원은 지난달 6일 공매도 금지조치 이후 해당 의혹과 불만이 지속함에 따라 공매도 거래량...
금감원이 제시한 사례에 따르면 A 씨는 특정 ETF를 오후 3시 25분경 시장가 매수주문했으나 순자산가치(NAV) 대비 급등한 가격에 주문이 체결돼 ‘유동성 공급자(LP)인 모 증권사가 유동성공급호가 제출 업무를 수행하지 않아 손해가 발생했다’며 보상을 요청했다.
그러나 A 씨 요구는 수용되지 않았다. 한국거래소 규정에 따르면 종가 결정을 위한 호가 접수시간대인...