우선 이번 개정안 통과로 공매도를 하려는 기관 및 법인투자자에는 공매도 전산시스템 구축과 내부통제기준 마련 의무가 부과된다. 증권사도 이를 확인해야 할 의무가 적용된다. 의무를 위반하는 기관·법인투자자와 증권사에 대해서는 무차입공매도 발생 유무와 상관없이 1억 원 이하 과태료가 부과된다.
개인 및 기관투자자의 공매도 거래조건을 통일하기 위해...
정기적인 보안사고 대응 훈련 및 임직원 대상 보안 캠페인 활동을 진행하며 전사적 보안 수준 및 역량 강화에 힘쓰는 한편, 트래픽 관리를 개선하고 시스템 모니터링을 강화하며 안정적 서비스 환경도 조성했다.
또 컴플라이언스 전담 부서를 신설하고, 내부 정보교류 차단 및 이해상충방지를 위한 내규를 체계화하는 등 내부 통제 역량 강화를 통한 금융 사고...
합동 TF는 주요 투자자별로 담당자를 지정하고, 공매도 관리조직 운영 등 내부통제 확립과 기관 내 잔고 관리시스템 구축 등에 대한 맞춤 컨설팅을 제공할 예정이다.
더불어 금감원은 공매도 제도 개선방안 발표 후 14회에 걸친 투자자 설명회를 통해 제도 관련 투자자 의견을 청취했고, 앞으로도 달마다 각 그룹별 설명회를 개최해 제도 관련 내용을 안내하고, 공매도...
금감원은 최근 연이어 발생한 금융사고와 관련해 내부통제 시스템 전반에 문제가 있는지 여부를 살펴볼 예정이다. 특히 금감원은 이번 검사에서부터는 ‘내부통제’ 항목 배점도 크게 높힌 것으로 전해졌다. 금감원은 정기검사 때 △자본적정성 △자산건전성 △경영관리 △수익성 △유동성 △리스크 관리 등으로 이뤄진 은행 경영실태평가를 시행하는데, 당초...
주요 업무는 △책무 관련 제도의 기획 및 운영 △책무 이행점검 및 책무 관리시스템 운영 및 관리 △내부통제위원회 운영 및 지원 등이다.
국민은행 관계자는 "선제적이고 실효성 있는 내부통제 제도 강화를 위해 조직을 신설하게 됐다" 며 "앞으로도 금융사고 예방과 소비자 보호에 최선을 다 하겠다" 고 밝혔다.
하나은행과 우리은행, NH농협은행 등도...
주요 업무는 △책무 관련 제도의 기획 및 운영 △책무 이행점검 및 책무 관리시스템 운영 및 관리 △내부통제위원회 운영 및 지원 등이다.
또한 국민은행은 책무구조도 기반의 내부통제 관리 체계를 선제적으로 도입하기 위해 오는 10월 말 예정인 책무구조도 시범 운영에 참여한다. KB책무관리실은 감독 당국과의 소통 창구 역할을 수행해 새로운 제도가 안정적으로...
부서장에서 은행장까지 이어지는 내부통제 점검 및 보고를 위한 ‘책무구조도 점검시스템’도 도입해 임직원들의 점검 활동과 개선조치들이 시스템상에서 관리될 수 있도록 했다.
신한은행은 은행장 이하 모든 임직원이 ‘내부통제 실천약속’을 작성하고 이행을 다짐하는 선언식을 개최해 임직원 모두가 철저한 내부통제를 위한 각오를 다질 계획이다.
정상혁 행장은...
문 사장은 "조직 리더들이 냉철한 눈의 점검자 역할을 책임감 있게 수행해 위기 상황에서도 잘 견딜 수 있도록 견고한 조직구조로 업그레이드 해야 한다"며 "고객을 모든 의사결정의 중심에 두고 고객 권리를 체계적으로 보호할 수 있도록 더 정교한 내부 통제 시스템을 만들겠다"고 말했다.
문동권 신한카드 사장 약력△1968년 출생△1993.2...
투자손실이 금융시스템에 미치는 영향을 제한적일 것”이라고 설명했다.
향후 금감원은 EOD 등 특이동향 사업장에 대한 처리 현황을 상시 모니터링해 금융회사의 적정 손실인식과 손실흡수능력 제고를 유도하는 한편, 금융회사의 철저한 리스크 관리와 내부통제 등 건전한 투자 관행이 정착될 수 있도록 업무 프로세스 점검과 개선을 추진할 방침이다.
감사 결과 A 씨는 지난해 7월부터 올해 7월까지 공사 내부 측량업무시스템에서만 사용할 수 있는 파일을 변환한 뒤, 암호화를 해제해 외부업체에 이메일로 전달했다.
A 씨는 측량신청 이력이 없는 필지는 주변필지 자료 조사까지 진행해 측량파일을 전송했다. A 씨가 유출한 자료는 총 143건이었고, 건설업체(112건)와 토목설계사무소(31건) 등 2곳은 해당 정보를...
설계사 1000명 이상의 대형 GA를 대상으로 내부통제 워크숍을 열고 내부통제 운영실태 평가를 개선하기로 했다. 평가결과는 내년부터 대외에 공개한다.
오병국 보험연구원 연구위원은 “앞으로도 금융당국의 GA에 대한 내부통제 강화 노력은 이어질 것”이라며 “GA는 이를 성장의 기회로 삼아 보다 세심한 내부통제시스템을 관리하고 운영해야 할 것”이라고 말했다.
그동안 정부는 ‘공공망 분리 제도’에 따라 내부 업무 시스템과 외부 인터넷망을 물리적으로 분리해왔다. 정부와 공공기관, 금융기관에선 PC를 두 대씩 마련해 업무 시스템용과 외부 인터넷용을 따로 써야 했다. 이 때문에 해당 제도가 공공 데이터 공유 및 인공지능(AI), 클라우드 등 신기술 활용을 저해한다는 비판이 제기됐다. 이날 콘퍼런스 연사로 나선...
특히 글로벌 수준의 내부통제 시스템을 구축하고, 적극적인 준법경영 문화를 정착시키기 위한 노력이 주목받았다.
CJ대한통운은 2016년부터 컴플라이언스 전담 조직을 설치하고 전사적인 준법경영 활동을 적극적으로 추진해왔다. 컴플라이언스 사내 게시판을 통해 주요 사업과 관련된 법령과 규제를 안내하고, 임직원들을 대상으로 주제별 컴플라이언스 교육을...
협약에 따라 이들 기관은 △내부통제 강화 전략 △효과성 진단 방법론 △고유위험 △우수사례 등의 정보를 상호 교환하면서 상장 공기업 내부통제 시스템의 동반 선진화를 도모한다.
김좌열 한난 상임감사위원은 "정부 정책의 이행과 주주가치 제고에 있어 적절한 균형을 유지하는 것은 상장 공기업의 책무"라며 "내부통제체계 선진화 달성을 통해...
이용자명부 작성의 적정성, 이용자 가상자산 보관․관리(가상자산의 안전한 보관 여부) 및 임의 탈취 여부를 점검하고, 가상자산 입·출금 차단의 적정성, 임의적인 출금차단에 따른 법적분쟁․민원 다수 발생 사업자의 내부통제 적정성 등도 확인한다.
이 밖에 이상거래 상시감시가 적정하게 이뤄지는 지 여부도 파악한다. 이상거래 상시감시 시스템 구축·운영 및...
보고서는 "금융 산업 속에서 생성형 AI의 도입 및 활용은 이미 진행 중이며, 다양한 해외 금융사들은 ‘가상 리서치 애널리스트’, 즉, 데이터 수집 및 보고서 작성과 같은 업무를 진행하는 AI 시스템을 포함해 고객 대응, 내부 업무 혁신 등 이미 수많은 영역에서 회사의 생산성을 높이고, 경쟁사와 차별화된 서비스를 제공함으로써 AI 활용의 효용을 늘리고...
2일 “시스템적인 보완과 함께 중요한 것은 임직원들 스스로가 높은 수준의 도덕적 의식인 시민성을 함양하는 것”이라며 ‘스캔들 제로(Zero)’에 대한 소신을 밝혔다.
진 회장은 이날 서울 중구에 위치한 신한금융 본사에서 열린 창립 23주년 '일류(一流)신한 토크콘서트'에서 “그동안의 다양한 노력을 통해 내부통제에 대한 의식이 그룹 내 어느 정도 자리 잡은 것으로...
△내부통제시스템 △법규 준수도 △재무건전성 △안전관리 △사회기여도 등 수출입 물품 관리 능력을 종합적으로 심사한다. AEO 인증을 받은 기업은 글로벌 수출경쟁력 확보하는 동시에 관세청으로부터 관세조사 면제, 과태료 경감, 서류제출 생략에 따른 신속 통관, 수출입 검사비율 축소 등의 혜택을 받는다.
현대위아는 AEO 인증 평가 항목 중 수출입 관련...
마지막으로 김 위원장은 투자자 신뢰 회복을 위한 엄정한 대응을 강조했다.
그는 “정부는 불법·불공정 문제에 대해서는 무관용 원칙하에 엄정 대응해 나갈 것”이라면서 “공매도 전산시스템 구축 등 제도개선 방안의 이행 준비와 기관 내부의 사건사고 예방을 위해 내부통제장치 재점검 등을 철저히 해야 한다”고 말했다.
남양유업 컴플라이언스 위원회는 남양유업의 준법∙윤리 경영 정책 및 규정을 심의하고, 내부통제 시스템을 점검하고 자문하는 컨트롤 타워 역할을 한다.
컴플라이언스 위원회 초대 위원장은 이정미 법무법인 로고스 대표 변호사가 맡는다. 이 위원장은 헌법재판관, 고등법원 부장판사 등 각급 법원의 법관으로 30년간 재직한 후 고려대 석좌교수를 역임했다. 이...
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